招募说明书（更新） 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基      金招募说明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 招商银行股份有限公司                                            招募说明书（更新）                          病笃请示    富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2021 年 3 月 5 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】729 号 《对于准予富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金注册的批复》）。本 基金的基金合同于 2021 年 5 月 12 日奏效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和阛阓长进等作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证 800 银行指数，指数简称 800 银行。指数代码：H30022。 标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。联系标的指数具体编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ： http ： //www.csindex.com.cn。    投成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同期由于 本基金是往复型绽开式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数波 动的风险、标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数值狡计出错 的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌的风 险、指数编制机构住手服务的风险、追踪舛误阻抑未达约定主义的风险、基金份 额二级阛阓往复价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计舛误 的风险、申购赎回清单差错风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风 险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、基金转型后不再上市的风险、终 止清盘风险、第三方机构服务的风险、资产支握证券、存托凭证、股指期货、股 票期权等投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、税 负增多风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型 基金与货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。    本基金的投资范畴包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企                                       招募说明书（更新） 业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制联系的私有风险。   本基金咫尺仅采选深圳证券往复所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，即“深市 股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式；时常情况下，T 日竞价买入的基 金份额，T 日不错赎回，T 日申购的基金份额 T 日不错竞价卖出，T+1 日不错赎 回。投资者投成本基金时需具有深圳证券往复所 A 股账户或基金账户。其中，深 圳证券往复所基金账户只可进行二级阛阓往复，如投资者需要使用标的指数成份 股中的深圳证券往复所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往复 所 A 股账户。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书、基金 合同、基金居品贵府纲要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   基金合同奏效后，连气儿 50 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔绝，不需召开基金份额握有 东说念主大会。   因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未能处置 的，均应提交深圳国际仲裁院，按照苦求仲裁时该会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁，仲裁地点为深圳市。   基金的过往事迹并不预示其未来阐明。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹阐明的保证。   基金管理东说念主依照恪称使命、淳厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 1 月 20 日，基金投资组合呈报和基金 事迹阐明截止至 2024 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：            更新章节                 更新内容                                  招募说明书（更新） 病笃请示               对招募说明书内容的截止日历及联系                    财务数据的截止日历进行了更新 第三部分 基金管理东说念主         更新基金管理东说念主基本信息及本基金基                    金司理联系信息 第四部分 基金托管东说念主         更新基金托管东说念主基本信息 第五部分 联系服务机构        更新联系服务机构基本信息 第十一部分 基金份额的申购与赎回   对申购和赎回的数目限制联系内容调                    整表述 第十三部分 基金的投资        内容更新至 2024 年 12 月 31 日 第十四部分 基金的事迹        内容更新至 2024 年 12 月 31 日 第二十六部分 其他应走漏事项     对本呈报期内的其他事项进行走漏                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新） 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书                  第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息走漏管理办法》                 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规    、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 定》”） “《指数基金指引》”）和其他联系法律法例的章程，以及《富国中证 800 银行交 易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书证明了富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金的 投资主义、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有毒害或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特地他 联系章程享有权利、承担义务。基金份额握有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 银行往复型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正 和补充 证券投资基金招募说明书》特地更新 基金基金份额发售公告》 基金基金基金居品贵府纲要》特地更新 金上市往复公告书》 司法解释、行政规章以特地他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 的校正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其时常作念出的校正 对于往复所往复型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》界说的“往复型 绽开式基金” 精致追踪标的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，采选绽开式运作方 式的基金，简称纠合基金     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的校正）及联系 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 基金管理东说念主指定的、在基金合同奏效后代理本基金申购、赎回业务的机构 绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》以及联系业务国法界说的基金份额 的登记、存管和结算业务 结算有限使命公司 管理的基金份额余额特地变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金             招募说明书 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 绽开日     《业务国法》：指基金管理东说念主、深圳证券往复所、中国证券登记结算有限 使命公司的联系业务国法和章程 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 握基金份额销售机构的操作 来可能发生的变更 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 明书章程应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数狡计 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并由深圳证 券往复所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开动日再行狡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日再行狡计） 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 款项特地他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的姿色，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，本基金转型为“富国中 证 800 银行指数证券投资基金”后，当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主 不错采选舞动订价机制 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往复的债券等 刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件     以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法校正后， 如适用本基金，联系内容以校正后法律法例、业务国法为准。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书                    第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    成立日历：1999 年 4 月 13 日    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    电话：（021）20361818    研究东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 01 月 20 日）：             推动称呼                 出资比例        海通证券股份有限公司                27.775%        申万宏源证券有限公司                27.775%         加拿大蒙特利尔银行                27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金              招募说明书 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席引申官。历任多伦多证券往复所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往复员、金融居品部引申总监，加拿大帝国贸易 银行世界阛阓公司金融居品部引申总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思 国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高等 董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼钞票 处置决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席引申官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座磨真金不怕火；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副磨真金不怕火，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、引申委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部名堂司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往复部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司谈论财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理磨真金不怕火，蒙特利尔银行企业操魄力险部高均分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券往复风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡往复所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务悉数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务悉数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊平庸合伙） 山东分所名堂司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握办事），财务管理部部长。   李彧先生，沉寂董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、引申副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特地助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，沉寂董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，沉寂董事，博士，现任香港大学经管学院磨真金不怕火、香港大学经管学 院环球贸易管理学硕士名堂总监。历任香港科技大学管理学系助理磨真金不怕火，香港中 文大学跨国贸易学系副磨真金不怕火、管理学系磨真金不怕火，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，沉寂董事，博士。现任南京审计大学金融学磨真金不怕火、硕士生导师， 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 从事金融学教学科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副磨真金不怕火，南京审计学院副磨真金不怕火。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策联想部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券往复所博士后，海通证券股份有限公司销售往复总部网站经营及调整， 柜台阛阓部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主握办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区引申董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、西 班牙对外银行全球后生率领层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际发 展部引申总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合往复部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往复部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高等阛阓策略司理。历任营销经营司理、高等营销经营司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息走漏与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考研局秘 书、晋江收支口商品考研局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部调查员、高等调查员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国诞生银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室名堂官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时间 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时间部副总司理、信息时间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时间部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （1）现任基金司理： 王乐乐，博士，曾任上海证券有限使命公司研究员， 华泰联合证券有限使命公司研究员，华泰证券股份有限公司研究员、立异联想团 队负责东说念主；自 2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司，历任定量基金司理、量 化投资部量化投资总监助理、高等定量基金司理；现任富国基金量化投资部 ETF 投资总监兼高等定量基金司理。自 2019 年 07 月起任富国中证军工龙头往复型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 09 月起任富国中证央企立异驱动交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 10 月起任富国中证销耗 50 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证科技 证央企立异驱动往复型绽开式指数证券投资基金纠合基金基金司理；自 2020 年 理；自 2020 年 03 月起任富国中证销耗 50 往复型绽开式指数证券投资基金纠合 基金基金司理；自 2020 年 03 月起任富国中证医药 50 往复型绽开式指数证券投 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金              招募说明书 资基金基金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金往复型绽开式证券投资基金基 金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金往复型绽开式证券投资基金纠合基金基 金司理；自 2021 年 05 月起任富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金 基金司理；自 2022 年 07 月起任富国中证上海环交所碳中庸往复型绽开式指数证 券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证 A100 往复型绽开式指数证 券投资基金(原富国中证 100 往复型绽开式指数证券投资基金)基金司理；自 2022 年 12 月起任富国北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理；自 2023 年 06 月 起任富国中证上海环交所碳中庸往复型绽开式指数证券投资基金纠合基金基金 司理；自 2023 年 11 月起任富国中证医药 50 往复型绽开式指数证券投资基金联 接基金基金司理；自 2024 年 06 月起任富国中证 A100 往复型绽开式指数证券投 资基金发起式纠合基金(原富国中证 100 往复型绽开式指数证券投资基金发起式 纠合基金)基金司理；自 2024 年 09 月起任富国中证 A500 往复型绽开式指数证 券投资基金基金司理；自 2024 年 11 月起任富国中证 A500 往复型绽开式指数证 券投资基金发起式纠合基金基金司理；具有基金从业阅历。   殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量 基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带全部往复型绽开式指数证券投 资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带全部往复型绽开式指数 证券投资基金纠合基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指建筑材料交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券 公司往复型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细 分化工产业主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理；自 金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金 基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证细分机械拓荒产业主题往复型绽开式指 数证券投资基金基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证新华社民族品牌工程交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证新华社民 族品牌工程往复型绽开式指数证券投资基金纠合基金基金司理；具有基金从业资 格。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于治服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息走漏办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面阻抑轨制，采选灵验措施，预防监犯行动的发生。 里面风曲折抑轨制，采选灵验措施，预防下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的往复步履；   （7）草率使命，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。 家联系法律、法例及行业范例，淳厚信用、资料尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专门损伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、干预、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率使命、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谈论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 联系的往复步履；   （8）协助、接受托福或以其他任何模式为其他组织或个东说念主进行证券往复；   （9）违背证券往复场所业务国法，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱， 淆乱阛阓次第；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中专门含有伪善、误导、欺骗要素；   （12）以不方正妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例退却的行动。   五、 基金管理东说念主对于退却性行动的承诺   为调整基金份额握有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行动： 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述退却性章程，基金管理东说念主在履 行恰当表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程引申，不需经基 金份额握有东说念主大会审议。      六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谈论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交 易步履；      七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面阻抑轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时间风险、合规性风险以特地他风险。   针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套好意思满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主义，确立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时间系统，设定风险管理的时候范畴与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的阻抑措施，分析风险发生的可能性特地引起的 后果。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平区分为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是联想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的表率相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理谈论， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与参谋。建立风险管理的呈报系统，使公司推动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景象，并寻求参谋意见。   （1）里面阻抑的原则   ①全面性原则。里面阻抑轨制隐蔽公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、引申、监督、反馈等各个经营门径。   ②沉寂性原则。公司诞生沉寂的看管长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的沉寂性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭着实立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来排斥里面阻抑中的盲点。   ④病笃性原则。公司的发展必须建立在风曲折抑完善和踏实的基础上，里面 风曲折抑与公司业务发展同等病笃。   （2）里面阻抑的主要内容   ①阻抑环境   公司董事会、监事会意思意思建立完善的公司治理结构与里面阻抑体系。基金管 理东说念主在董事会下诞生有沉寂董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 阻抑体系；公司监事会负责审阅外部沉寂审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理率领下，雅致引申董事会确定的里面阻抑政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，诞生了总司理办公会、投资决策 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 委员会、风曲折抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风曲折抑办事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险景象，包括悉数能对经营主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能 性及影响进度，并将评估呈报报总司理办公会和风曲折抑委员会。   ③操作阻抑   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互联结与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互沉寂，何况有沉寂的呈报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，确立科学、合理、表率化的业务操作过程， 每项业务操作有显着、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的检查、复核表率。   ④信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递恰当的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主诞生了沉寂于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面阻抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面阻抑 轨制的引申情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地引申。里面稽核东说念主员具有相对的沉寂性，监察稽核 呈报提交整体董事审阅并报送中国证监会。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和援助里面阻抑轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面阻抑的走漏真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展握住完善里面控 制轨制。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书                       第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞寿辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月成功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往复（股票代码：3968），10 月 5 日 掌握 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，本集团总 资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充足 率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂支握团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，庄严惩理基金托管业务。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金             招募说明书 招商银行行动托管业务天赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科技艺和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，奋力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的大家、贴心折务的管家、让价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”， 以立异的“服务居品化”为方法论，全场地助力资管机构已毕可握续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，握住立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务表率，首家发布私募基 金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理谈论、第一只 FOF、第一只信托资金谈论、 第一只股权私募基金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理会、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 援助，已毕从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的蜕变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力握住擢升,比年来取得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 6 月荣获《财资》                      “中国最好托管银行奖”，成为国内 独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                             “最好资产托管银 行”、         “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银   《21 世纪经济报说念》 大师》   “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管银行奖”；                                  “全功 能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异“十佳金融居品立异奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双擢升”金点子 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 财经巨擘媒体《亚洲银大师》 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风 云榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理会托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 （宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管联结伴伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特地评比“优秀 ETF 托管东说念主”” 奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月， 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书 在《21 世纪经济报说念》掌握的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资 产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品 牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业 务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非引申董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、引申董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主握本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联销耗金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风曲折抑部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 入的研究和丰富的实务教训。   三、基金托管业务经营情况   限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、托管东说念主的里面阻抑轨制   招商银行确保托管业务严格治服国度联系法律法例和行业监管轨制，坚握守 法经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、引申机制和监督机制， 注重和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞间隙、排斥隐患，保证业务稳健运行的风曲折抑轨制，确保托管 业务信息真确、准确、好意思满、实时；确保内控机制、体制的握住改进和各项业务 轨制、过程的握住完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面阻抑及风险注重体系：   一级里面阻抑及风险注重是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎 和阻抑；总行风险管理部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控擢升管理建议。   二级里面阻抑及风险注重是招商银行资产托管部诞生风险合规管理联系团 队，负责部门里面风险驻扎和阻抑，实时发现里面阻抑颓势，建议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室呈报。   三级里面阻抑及风险注重是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，死守内 阻抑衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面阻抑隐蔽各项业务过程和操作门径、隐蔽悉数团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以注重风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对沉寂， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面阻抑的检查、评价 部门沉寂于里面阻抑的建立和引申部门。   （4）灵验性原则。里面阻抑灵验性包含里面阻抑联想的灵验性、里面阻抑 引申的灵验性。里面阻抑联想的灵验性是指里面阻抑的联想隐蔽了悉数应关爱的 病笃风险，且联想的风险应答措施恰当。里面阻抑引申的灵验性是指里面阻抑能 够按照联想要求严格灵验引申。   （5）顺应性原则。里面阻抑顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风物与我行其他业务风物防碍， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险注重的目的。   （7）病笃性原则。里面阻抑在已毕全面阻抑的基础上，关爱病笃托管业务 病笃事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面阻抑或者已毕在托管组织体系、机构确立、权责分 配及业务过程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制诞生。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次显着、管理要求明确，称心风险管理全隐蔽的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风曲折抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采选加密、直连姿色传输数据，数据引申外乡实时备份， 悉数的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵府风曲折抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格阴私，除法律法例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄漏。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书   （4）信息时间系统风曲折抑。招商银行对信息时间系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，悉数电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时间系统采选两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息时间系统的安全。   （5）东说念主力资源阻抑。招商银行资产托管部通过建立高超的企业文化和职工 培训、引发机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，灵验 地进行东说念主力资源管理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等联系法律法例的章程及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范畴、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检查监 督，对违背法律法例、基金合同的指示拒却引申，独立即文牍基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往复表率依然奏效的投资指示违背法律、 行政法例和其他联系章程，或者违背基金合同约定，实时以书面模式文牍基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应恰当法律法例及基金合同允许的调整期限。基金管 理东说念主收到文牍后应实时查对质明并以书面模式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报 中国证监会。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金              招募说明书                      第五部分 联系服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务长入参谋电话：95105686、4008880688（宇宙长入，免远程话费）    传真：021-20513177    研究东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             场内申购、赎回代办证券公司    （1）爱建证券有限使命公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：上海市世纪正途 1600 号 32 楼    法东说念主代表：祝健    研究东说念主员：庄传勇    客服电话：956021    公司网站：www.ajzq.com    （2）渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号    法东说念主代表：安志勇 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金             招募说明书   研究东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https：//www.bhzq.com   （3）财达证券股份有限公司   注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦   法东说念主代表：翟建强   研究东说念主员：李卓颖   客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外）   公司网站：www.95363.com   （4）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼   法东说念主代表：陆建强   研究东说念主员：章力彬   客服电话：95336 浙江省-，4008696336 宇宙-   公司网站：www.ctsec.com   （5）大同证券有限使命公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层   法东说念主代表：董祥   研究东说念主员：薛津   客服电话：4007121212   公司网站：www.dtsbc.com.cn   （6）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券   法东说念主代表：武晓春   研究东说念主员：朱磊 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   客服电话：400-8888-128   公司网站：http：//www.tebon.com.cn   （7）东北证券股份有限公司   注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号   办公地址：长春市解放大路 1138 号   法东说念主代表：李福春   研究东说念主员：安岩岩   客服电话：95360   公司网站：www.nesc.cn   （8）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法东说念主代表：戴彦   研究东说念主员：唐湘怡   客服电话：95357   公司网站：http：//www.18.cn   （9）东莞证券股份有限公司   注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   法东说念主代表：陈照星   研究东说念主员：陈士锐   客服电话：95328   公司网站：http：//www.dgzq.com.cn   （10）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东说念主代表：王文卓   研究东说念主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                招募说明书    公司网站：www.longone.com.cn    （11）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法东说念主代表：范力    研究东说念主员：陆晓    客服电话：95330    公司网站：www.dwzq.com.cn    （12）东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15 层    法东说念主代表：魏庆华    研究东说念主员：汤漫川    客服电话：4008-888-993    公司网站：www.dxzq.net    （13）梗直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东说念主代表：施华    研究东说念主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （14）广发证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼    法东说念主代表：孙树明    研究东说念主员：黄岚    客服电话：95575 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                招募说明书   公司网站：www.gf.com.cn   （15）国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号   法东说念主代表：冉云   研究东说念主员：刘婧漪   客服电话：95310   公司网站：www.gjzq.com.cn   （16）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼   法东说念主代表：贺青   研究东说念主员：芮敏琪   客服电话：400-8888-666/ 95521   公司网站：www.gtja.com   （17）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   研究东说念主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：http：//www.essence.com.cn/   （18）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法东说念主代表：张海文   研究东说念主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金             招募说明书   （19）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   法东说念主代表：张纳沙   研究东说念主员：李颖   客服电话：95536   公司网站：www.guosen.com.cn   （20）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   研究东说念主员：李笑鸣   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com   （21）华宝证券股份有限公司   注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层   办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层   法东说念主代表：刘加海   研究东说念主员：刘闻川   客服电话：4008-209-898   公司网站：www.cnhbstock.com   （22）华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东说念主代表：黄金琳   研究东说念主员：张宗锐   客服电话：95547   公司网站：www.hfzq.com.cn   （23）华金证券股份有限公司 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金               招募说明书     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     研究东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （24）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     研究东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （25）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南正途 4001 号时期金融中心 17 层     法东说念主代表：王作义     研究东说念主员：马贤清     客服电话：400-8888-228     公司网站：www.jyzq.cn     （26）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     研究东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/ 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金            招募说明书    （27）联储证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼    办公地址：北京市向阳区安稳路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券    法东说念主代表：吕春卫    研究东说念主员：丁倩云    客服电话：400-620-6868    公司网站：www.lczq.com    （28）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    法东说念主代表：冯鹤年    研究东说念主员：赵明    客服电话：400-6198-888    公司网站：www.mszq.com    （29）祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    研究东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （30）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法东说念主代表：王怡里    研究东说念主员：郭熠 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金             招募说明书    客服电话：400-666-1618、95573    公司网站：www.i618.com.cn    （31）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东说念主代表：何伟    研究东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （32）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    研究东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （33）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东说念主代表：杨周详    研究东说念主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （34）万联证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层    法东说念主代表：袁笑一 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                招募说明书   研究东说念主员：丁念念   客服电话：95322   公司网站：www.wlzq.cn   （35）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法东说念主代表：徐朝日   研究东说念主员：张吉安   客服电话：95582   公司网站：www.west95582.com   （36）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   研究东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （37）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   研究东说念主员：唐静   客服电话：95321   公司网站：www.cindasc.com   （38）兴业证券股份有限公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号   办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层   法东说念主代表：杨华辉   研究东说念主员：夏中苏 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书   客服电话：95562   公司网站：www.xyzq.com.cn   （39）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层   法东说念主代表：张巍   研究东说念主员：刘阳   客服电话：95514   公司网站：www.cgws.com   （40）招商证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号   办公地址：深圳市福田区福华全部 111 号招商证券大厦 23 楼   法东说念主代表：霍达   研究东说念主员：业清扬   客服电话：95565/0755-95565   公司网站：www.cmschina.com   （41）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼   法东说念主代表：吴承根   研究东说念主员：张国放   客服电话：4006-967777   公司网站：www.stocke.com.cn   （42）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层   法东说念主代表：沈如军   研究东说念主员：陶亭   客服电话：010-65051166 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书    公司网站：http：//www.cicc.com.cn    （43）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东说念主代表：王晟    研究东说念主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （44）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    研究东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （45）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    研究东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （46）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    研究东说念主员：权唐 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书   客服电话：400-8888-108   公司网站：www.csc108.com   （47）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   研究东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （48）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦   法东说念主代表：张佑君   研究东说念主员：顾凌   客服电话：95548 或 4008895548   公司网站：www.cs.ecitic.com   （49）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东说念主代表：胡伏云   研究东说念主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn        二级阛阓往复代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务阅历，并经深圳证券往复所及中国证券登 记结算有限使命公司认同的证券公司（具体名单可在深圳证券往复所网站查询）。        其他 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金            招募说明书   基金管理东说念主可根据联系法律法例的要求，选拔其它恰当要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：戴文采   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   研究东说念主：赵亦清   三、 出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   研究东说念主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、 审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   引申事务合伙东说念主：毛鞍宁   研究电话：010-58153000   传真：010-85188298   研究东说念主：王珊珊   承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书                    第六部分 基金的召募    一、 基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 特地他联系章程召募，已于 2021 年 3 月 5 日取得中国证监会准予注册的批复（证 监许可【2021】729 号《对于准予富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资 基金注册的批复》）。    二、 基金类型和存续期间    三、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 6,212 户，本次召募期的灵验认购份额 520,471,272.00 份，利息结转的基金份 额 44,678.00 份，共计共 520,515,950.00 份基金份额。    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员未认购本基金的基金份额；基 金管理东说念主未使用固有资金认购本基金。    四、 刊行纠合基金或增设新的份额类别    在不违背法律法例、基金合同章程及对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影 响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募 并管理以本基金为主义 ETF 的一只或多只纠合基金，或为本基金增设新的份额 类别，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金           招募说明书              第七部分 基金合同的奏效      一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念掌握理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同奏效事宜给予公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得 动用。网下股票认购所召募的股票按照往复所和登记机构的国法和过程办理冻结。      二、 基金合同的奏效   根据联系章程，本基金称心基金合同奏效条件，基金合同于 2021 年 5 月 12 日庄重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主庄重起原管理本基金。      三、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制   基金合同奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈报中给予走漏； 连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基金合同隔绝，不需召开基金份额握有东说念主大 会。   若中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、改变或补充时，则本基金可 以参照届时灵验的章程引申。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书              第八部分 基金份额的折算   基金合同奏效后，为提高往复便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。      一、 基金份额折算的时候   基金管理东说念主可根据试验需要确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》 的联系章程提前公告。      二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无试验性影响（因极少 点后的余数处理而产生的损益不视为试验性影响）。基金份额折算后，基金份额 握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延伸办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金              招募说明书             第九部分 基金份额的上市往复   一、 基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往复所证 券投资基金上市国法》，向深圳证券往复所苦求上市：   二、 基金份额的上市往复   基金份额在深圳证券往复所的上市往复，应罢免《深圳证券往复所往复国法》、 《深圳证券往复所证券投资基金上市国法》、                    《深圳证券往复所证券投资基金往复 和申购赎回实施详情》等联系章程。   本基金于 2021 年 5 月 20 日起在深圳证券往复所上市往复。   三、 基金在深圳证券往复所停复牌、暂停上市、收复上市或隔绝上市的 情形和处理姿色   基金份额在深圳证券往复所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或终 止上市的情形，按照《深圳证券往复所证券投资基金上市国法》的联系章程业务 国法、文牍、指引、指南等引申。   当基金发生深圳证券往复所联系章程所章程的因不再具备上市条件而应当 隔绝上市的情形时，本基金将按《基金合同》的约定变更为非上市的绽开式指数 基金，基金称呼变更为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”，无需召开基金 份额握有东说念主大会。基金转型并隔绝上市后，对于本基金场内份额的处理国法由基 金管理东说念主提前制定并公告。   四、 基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托福的机构不错在往复时候内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券往复所在往复时候内发布，供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   五、 联系法律法例、中国证监会、深圳证券往复所及中国证券登记结算 有限使命公司对基金上市往复的国法等联系章程内容进行调整的，基金合同相 应给予修改，且此项修改不必召开基金份额握有东说念主大会审议。   六、 若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上 市往复的新功能，基金管理东说念主不错在履行恰当的表率后增多相应功能。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书               第十部分 基金转型的情况   当基金发生《深圳证券往复所证券投资基金上市国法》章程的因不再具备上 市条件而应当隔绝上市的情形时，本基金将变更为非上市的绽开式指数基金，基 金称呼变更为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”，无需召开基金份额握有 东说念主大会。基金转型并隔绝上市后，对于本基金场内份额的处理国法由基金管理东说念主 提前制定并公告。基金转型后的“基金份额的申购和赎回”、                           “基金的投资”和“基 金用度与税收”联系内容如下：   一、 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在更新的招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他姿色办理基金份额的申购与赎回。   （1）绽开日及绽开时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平时往复日的往复时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金转型后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时候变更或其他特 殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （2）申购、赎回起原日及业务办理时候   基金转型后，基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金起原办理申购的具 体日历，具体业务办理时候在申购起原公告中章程。   基金管理东说念主自基金转型之日起不跨越 3 个月的时候内起原办理赎回，具体业 务办理时候在赎回起原公告中章程。   在确定申购起原与赎回起原时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的起原时候。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后狡计的基金份额 净值为基准进行狡计；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；   （3）当日的申购与赎回苦求不错在基金管理东说念主章程的时候以内祛除；   （4）赎回死守“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进 行章程赎回；   （5）办理申购、赎回业务时，应当死守基金份额握有东说念主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新国法起原实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （1）申购和赎回的苦求姿色   投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在绽开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 国法等在治服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   （2）申购和赎回的款项支付   投资者申购基金份额时，必须在章程的时候内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在提交赎回苦求时须握有充足的基金份额余额，否 则所提交的赎回苦求不成立。   投资者托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购 奏效。基金份额握有东说念主在章程的时候内递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记 机构证明赎回时，赎复活效。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。   投资者赎回苦求成功后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。遇往复所或往复阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻抑的因素影响业务处理过程，则赎回 款顺延至上述情形排斥后的下一个办事日支付。在发生普遍赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理时候 进行调整，基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   （3）申购和赎回苦求的证明   基金管理东说念主应以往复时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他姿色查询苦求的证明情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成功，而仅代表销 售机构如实吸收到苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申 请的证明情况，投资者应实时查询。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资 者。   （1）基金管理东说念主章程，本基金单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费）， 投资者通过销售机构申购本基金时，除需称心基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应死守联系销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往复要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上往复系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据阛阓情况，调整本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者握有基金份额数不得达到或跨越基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50% 的除外）    。法律法例和监管机构另有章程的除外。   （2）基金份额握有东说念主在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回苦求不得低 于 0.01 份基金份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对 往复账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风曲折抑的需要，可采选上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。   （4）基金管理东说念主有权章程本基金的总限制名额、当日申购金额限制，具体 章程请参见更新的招募说明书或联系公告。   （5）基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，调整上述章程申购金额和赎 回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的联系 章程在章程媒介上公告。   （1）申购费率   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别狡计。   本基金对通过直销中心申购的特定客户与平庸客户实施辞别的申购费率。   特定客户指基本养老基金与照章成立的养老谈论筹集的资金特地投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                              招募说明书   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一谈论以及集合谈论；   d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理谈论；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型贸易养老保障等居品；   g、养老主义基金；   h、职业年金谈论。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入特定客户范畴。平庸客户指除特定客户外的其他投资者。  申购金额 M（含申购         申购费率（通过直销中                                       申购费率（平庸客户）        费）            心申购的特定客户）    M＜100 万元             0.12%                  1.20%    M≥500 万元                     每笔 1,000 元   基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推广、销售、登记等各 项用度。   （2）赎回费率   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担。投资者赎回基金份额所对 应的赎回费率随握偶然候递减。具体如下：         握有期限（N）                       赎回费率             N＜7 日                      1.50%          N≥730 日                       0.00%   对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对握 续握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入 基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （3）在对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响的情况下，履行恰当表率 后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的范畴内调整费率或收费姿色，并最迟应于 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 新的费率或收费姿色实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公 告。   （4）基金管理东说念主不错在不违背法律法例章程及基金合同约定的情形下根据 阛阓情况制定基金促销谈论，针对投资者依期或不依期地开展基金促销步履。在 基金促销步履期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错恰当 调低本基金的申购费率和赎回费率。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采选舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例死守联系法律法例以及监管 部门、自律国法的章程。   （1）申购份额的狡计   当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（平庸客户）投资 100,000 元申购本基金，其对应申购费率为 如下：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份   即投资者（平庸客户）投资 100,000 元申购本基金，假定申购当日的基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份基金份额。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                招募说明书   （2）赎回金额的狡计   赎回金额的狡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，握偶然候为 20 日，则其取得的赎回金额狡计如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元   赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，握偶然候为 20 日，假定赎回当 日基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   （3）本基金基金份额净值的狡计   本基金基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当表率，不错恰当延伸狡计或 公告。   （4）申购份额、余额的处理姿色   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （5）赎回金额的处理姿色   赎回金额为按试验证明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金             招募说明书   （1）因不可抗力导致基金无法平时运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 受投资东说念主的申购苦求。   （3）证券、期货往复所往复时候非平时停市，导致基金管理东说念主无法狡计当 日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现有基金份额握有东说念主利益 时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的极度情况导致 基金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法平时运行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者握有基 金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形时。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且采选估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   （9）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一且 基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。   如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生上述第（4）、           （7）项暂停申购情形的，为保护基金份额握有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权采选暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险 阻抑的需要，也不错采选上述措施对基金限制给予阻抑。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。   （3）证券、期货往复所往复时候非平时停市，导致基金管理东说念主无法狡计当 日基金资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上绽开日发生普遍赎回。   （5）发生陆续接受赎回苦求将损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形时，基 金管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且采选估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   （7）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的联系要求处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未 获受理部分给予祛除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   （1）普遍赎回的认定   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额）跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍赎回。   （2）普遍赎回的处理姿色   当基金出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分延期赎回。 平时赎回表率引申。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将自 动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被祛除。延期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生普遍赎回，在出现单个基金份额握有东说念主跨越上一绽开日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求延期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先证明小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部证明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范畴内 对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证明，对大额赎回苦求东说念主未予证明的赎回申 请延期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部证明，则对全部未确 认的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回 苦求）延期办理。延期办理的具体表率，按照本条章程的延期赎回或取消赎回的 姿色办理；同期，基金管理东说念主应当对延期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （3）普遍赎回的公告   当发生上述普遍赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他姿色在 3 个往复日内文牍基金份额握有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规依期限内在章程 媒介上刊登暂停公告。   （2）上述暂停申购或赎回情况排斥的，基金管理东说念主应于再行绽开日公布最 近 1 个绽开日的基金份额净值。   （3）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时候，依照《信息走漏办法》 的联系章程，最迟于再行绽开日在章程媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告； 也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另 行发布再行绽开的公告。   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 联系国法由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与联系机构。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的往复场所或者往复姿色进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非往复过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的姿色进行处理的行动。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 照联系法律法例或国度有权机关要求的姿色进行处理。   剿袭是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 金登记机构要求提供的联系贵府，对于恰当条件的非往复过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的表率收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念掌握理依期定额投资谈论，具体国法由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资谈论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资谈论最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有章程的除外。   如联系法律法例允许基金管理东说念掌握理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法，并可收取一定的手续费。   二、 基金的投资   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。   本基金的投资范畴主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板特地他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单子、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离往复可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行 进款、同行存单、生息用具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓用具以及中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会联系章程）。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不 低于 80%，其中投资于中证 800 银行指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%。每个往复日日终，在扣除股指期货 和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行恰当表率后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范畴会作念相应调整。   本基金主要采选完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用长久稳 定的风险模子和往复成本模子，按照成份股在中证 800 银行指数中的组成特地基 准权重构建股票投资组合，以拟合、追踪中证 800 银行指数的收益阐明，并根据 标的指数成份股特地权重的变动而进行相应调整。本基金力求将基金的净值增长 率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度完全值阻抑在 0.35%以内，年追踪舛误 阻抑在 4%以内。   当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行动，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪中证 800 银行指数的结果可能带来影响，导致无法有 效复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错根据阛阓情况，采选合理措施，在合 理期限内进行恰当的处理和调整，力求使追踪舛误阻抑在限制的范畴之内。   当指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对 联系成份股进行调整。   （1）资产配置策略   本基金管理东说念主主要按照中证 800 银行指数的成份股组成特地权重构建股票 投资组合，并根据指数成份股特地权重的变动而进行相应调整。本基金的股票及 存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中证 800 银行指数 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%。股 指期货、股票期权特地他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程执 行。   （2）股票投资组合构建   本基金将采选完全复制法构建股票投资组合，以拟合、追踪中证 800 银行指 数的收益阐明。   本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证 800 银行指数成份股组成及 其权重的变动而进行相应调整。同期，本基金还将根据法律法例和基金合同中的 投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行 实时调整，以力求基金净值增长率与中证 800 银行指数收益率之间的高度正联系 和追踪舛误最小化。   基金管理东说念主应当自基金转型之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比例 恰当基金合同的约定。   ①依期调整   根据中证 800 银行指数的调整国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时 进行调整。   ②不依期调整   A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行动时，本基 金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验跟 踪中证 800 银行指数；   C．根据法律、法例的章程，成份股在中证 800 银行指数中的权重因其它原 因发生相应变化的，本基金将作念相应调整，以保握基金资产中该成份股的权重同 指数一致。   对于出现阛阓流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法取得对个别成份股充够数目的投资时，基金管理东说念主将通过投资其 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 他成份股、非成份股、成份股个股生息品等姿色进行替代。   本基金在综合计划预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   （3）债券投资策略   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时局的真切分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期阻抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体采选期限结构配置、阛阓退换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券选拔。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪舛误。   （4）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、往复活跃的股指期货合约，以裁减往复成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   （5）参与融资及转融通证券出借业务策略   本基金可在综合计划预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资主义，在加强风险注重并治服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范畴、期限和比例。   （6）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 选拔流动性好、往复活跃的股票期权合约，以裁减往复成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   （7）资产支握证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   未来，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，在履行恰当表率后，本基金可 相应调整和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （1）组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有特色，通过漫步投 资裁减基金财产的非系统性风险，保握基金组合高超的流动性。基金的投资组合 将死守以下限制： 于中证 800 银行指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产占非现款基金 资产的比例不低于 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支握证券限制的 10%； 券，不得跨越其各样资产支握证券共计限制的 10%； 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资表率，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   本基金参与股指期货往复，应当死守下列（9）-（13）要求： 金资产净值的 10%； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权往复，应当治服下列（14）-（16）要求： 握有合约行权所需的全额现款或往复所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数狡计； 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归入流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 均狡计； 因素甚至基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保 握一致；   除上述 6）、8）、18）至 20）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市 场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资不 恰当第 18）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程的，从 其章程。   基金管理东说念主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起起原。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   （2）退却行动   为调整基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特地控股推动、试验 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 阻抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，死守基金份 额握有东说念主利益优先原则，注厚利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱引申。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予走漏。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述退却性章程，基金管理东说念主在履 行恰当表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程引申。   （1）标的指数   本基金的标的指数是中证 800 银行指数。   未来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并建议处置方 案，如更换基金标的指数、退换运作姿色，与其他基金合并、或者隔绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额握有东说念主 利益优先原则援助基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无试验性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   （2）事迹比拟基准   由于本基金投资标的指数为中证 800 银行指数，且每个往复日日终在扣除股 指期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将事迹比拟基准定为： 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应恰当表率，并在调整实施前依照《信息走漏办法》的 联系章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型 基金与货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。      三、 基金用度与税收   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金合同奏效后与基金联系的信息走漏用度；   （4）基金合同奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （5）基金份额握有东说念主大会用度；   （6）因基金的证券、期货和股票期权等往复、结算用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金合同奏效后基金的证券、期货账户开户用度，银行账户调整用度；   （9）按照国度联系章程和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（9）项用度，根据联系法例及相 应契约章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金合同转型前的联系用度按基金合同对于转型前基金用度与税收的 约定处理；   （4）其他根据联系法律法例及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的 名堂。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，届时基金管理东说念主将在转型后的基金合 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书 同、招募说明书等法律文献中针对侧袋机制明确约定与侧袋机制联系的联系事项。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书           第十一部分 基金份额的申购与赎回   本基金咫尺仅采选深圳证券往复所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，即“深 市股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式，未来基金管理东说念主可根据基金发 展需要，灵通场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限使命公司基金业 务系统以深、沪证券阛阓组合证券办理跨深、沪证券阛阓往复型基金的申购、赎 回），届时将发布公告给予走漏并对本基金的招募说明书给予更新，不必召开基 金份额握有东说念主大会审议。   一、 申购和赎回场所   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申 购赎回代理机构提供的其他姿色办理基金的申购和赎回。基金管理东说念主将在绽开申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理机构的名单。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理东说念主网站 公示。   在未来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错灵通申购赎回业务，具 体业务的办理时候及办理姿色基金管理东说念主将另行公告。   二、 申购和赎回的绽开日实时候   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平时往复日的往复时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金起原办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购起原公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月起原办理赎回，具体业务办 理时候在赎回起原公告中章程。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金               招募说明书   本基金可在基金上市往复之前起原办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。在确定申购起原与赎回起原时候后，基金管理东说念主应在申 购、赎回绽开日前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎 回的起原时候。   本基金于 2021 年 5 月 20 日起起原办理日常申购与赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 他对价。 理苦求当日的基金份额净值或有不同。 详情》和《中国证券登记结算有限使命公司对于往复所往复型绽开式证券投资基 金登记结算业求实施详情》特地他联系章程。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据深圳 证券往复所、登记机构联系国法特地变更调整上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则起原实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的表率   投资者须按申购赎回代理机构或基金管理东说念主章程的姿色，在绽开日的绽开时 间建议申购或赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然 所提交的申购苦求不成立。   投资者在提交赎回苦求时，必须握有充足的基金份额余额和现款，不然所提 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 交的赎回苦求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 国法等在治服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理机构的具 体章程为准。   投资者提交的申购、赎回苦求将按照《深圳证券往复所证券投资基金往复和 申购赎回实施详情》和《中国证券登记结算有限使命公司对于往复所往复型绽开 式证券投资基金登记结算业求实施详情》特地他联系章程的联系国法进行证明。 基金投资者恰当要求的申购、赎回苦求在受理应日进行证明。如投资者未能提供 恰当要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者握有的恰当要求的基金份额不 足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足 额的恰当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定成功。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。投资者应实时查询联系苦求着实 认情况。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行 承担。   投资者申购的基金份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回或者大量卖出；投资 者赎回取得的组合证券 T 日可竞价卖出，T+1 日可用于申购基金份额或大量卖 出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用中国证券登记结算有限使命公司及联系证券往复所最 新的联系国法。   投资者 T 日申购成功后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收与现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎 回代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构在计帐交收时发生涯帐交收参与方弗成平时践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限使命公司对于往复所往复型绽开式证券投资基金登记 结算业求实施详情》的联系章程进行处理。   若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调整。   若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨阛阓往复型开 放式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回姿色，本基金管理东说念主有权调整本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回姿色，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回姿色，届时将发布公告给予走漏并对本基金的基金合同和招募说明书予 以更新，不必召开握有东说念主大会审议。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可 根据基金运作情况、阛阓情况和投资者需求，在法律法例允许的情况下，调整最 小申购赎回单元。 上限，以对当日的申购总限制或赎回总限制进行阻抑，并在申购赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风曲折抑的需要，可采选上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 律法例允许的情况下，调整上述章程的数目或比例限制，或者新增基金限制阻抑 措施。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度特地用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当表率，不错恰当延伸狡计或 公告。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往复所开市前公告。   未来，若阛阓情况发生变化，或联系业务国法发生变化，或试验情况需要， 基金管理东说念主不错在不违背联系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时候或频率进行调整并提前公告。 金差额特地他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给 赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额特地他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的表率收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的联系用度。   七、 申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值特地他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标记为“退却”）、不错现款替 代（标记为“允许”）、必须现款替代（标记为“必须”）。   退却现款替代适用于深圳证券往复所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书   不错现款替代适用于悉数成份股。用于深圳证券往复所上市的成份股时是指 在申购基金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。用于上海证券往复所上市的 成份股时是指在申购或赎回基金份额时，必须使用现款行动替代，根据基金管理 东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款行动替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：对于深市成份证券，不错现款替代的证券一般是由于停牌等原 因导致投资者无法在申购时买入的证券。对于沪市成份证券，登记机构对确立可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：   对于深市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   对于沪市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金 率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金 率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一往复日除权除息后的收盘价。如果沪深 证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以沪深证券往复所文牍章程的参考价钱 为准。   申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管理东说念主需在证券收复往复后 买入，而试验买入价钱加上联系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代保证金的原因是，对于不错现款替代的沪市证券， 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金            招募说明书 基金管理东说念主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除联系往复用度后与赎回时的参考价 格可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该 部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额 高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差 额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。在 T 日后被替代 的成份证券有平时往复的 2 个往复日（简称为 N+2 日）内，基金管理东说念主将以收 到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与往复用度）的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的 证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 N+2 日 收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   在 T 日后被替代的成份证券有平时往复的 2 个往复日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东说念主将卖出赎回被替代的沪市证券。T+2 日日终，若已卖出全部被替代的 证券，则以预先支付的金额和被替代证券的试验卖出收入（卖出价钱扣除往复费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖 出全部被替代的证券，以预先支付的金额和被替代证券的试验卖出收入（卖出价 格扣除往复用度）的差额加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，证券往复所平时往复日已达到 20 日而该证券平时 往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按 照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往复日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置转变等发生的权 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                     招募说明书 益变动，则进行相应调整。   不晚于 N+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复 日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理机构和基金托 管东说念主，联系款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：针对深市成份证券，为灵验阻抑基金的追踪偏离度和追踪舛误， 基金管理东说念主可章程投资者使用不错现款替代的比例共计不得跨越申购基金份额 资产净值的一定比例。现款替代比例的狡计公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                  × 100%                   申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，如果 深圳证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所文牍章程的参考 价钱为准。参考基金份额净值咫尺为该 ETF 前一往复日除权除息后的收盘价， 如果深圳证券往复所参考基金份额净值狡计姿色发生变化，以深圳证券往复所通 知章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“申购替代金额”和“赎回替代金额”。固定替代金额 的狡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主狡计的现款数额。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中退却现 金替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和） 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的模式例如如下： 基本信息                            富国中证 800 银行往复型绽开式指           基金称呼                                 数证券投资基金        基金管理公司称呼               富国基金管理有限公司         主义指数代码                      XXXXXX          基金类型                     跨阛阓 ETF XXXX/XX/XX 日信息内容          现款差额：         XXX   最小申购、赎回单元资产净值：       XXX        基金份额净值：         XXX XXXX/XX/XX 日信息内容              预估现款差额                  XXX   富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书             现款替代比例上限                     XXX           是否需要公布 IOPV：                   XXX           最小申购、赎回单元：                     XXX         最小申购赎回单元现款红利：                  XXX 元        本阛阓申购赎回组合证券只数：                    XXX         全部申购赎回组合证券只数：                  XXX 只              是否绽开申购：                     XXX            是否绽开赎回：允许                     XXX         本日净申购的基金份额上限：                    XXX         本日净赎回的基金份额上限：                    XXX     单个证券账户本日净申购的基金份额上限：                  XXX     单个证券账户本日净赎回的基金份额上限：                  XXX       本日累计可申购的基金份额上限：                    XXX       本日累计可赎回的基金份额上限：                  XXX 份    单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限：                 XXX    单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限：                 XXX               股票数目 现款替 申购现款替 赎回现款替 证券代码   证券简称                        申购替代金额 赎回替代金额 挂牌阛阓                (股) 代标记 代保证金率 代保证金率        八、 拒却或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求：   苦求。   投资东说念主的申购苦求。   基金资产净值或无法进行证券往复。   对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。   份额达到基金管理东说念主所设定的上限。   能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 格且采选估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 法办理申购，或者指数编制单元、联系证券、期货往复所等因极度情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金管理东说念主无法猜想并不可阻抑的 情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据舛误等。 编制舛误或 IOPV 狡计舛误。   发生上述第 1-3、6-10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定拒却或暂停投 资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。   发生上述第 4、5 项暂停申购情形的，为保护基金份额握有东说念主的正当权益， 基金管理东说念主有权采选暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风曲折抑 的需要，也不错采选上述措施对基金限制给予阻抑。   如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。      九、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 基金资产净值或无法进行证券往复。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 编制舛误或 IOPV 狡计舛误。 停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 格且采选估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采选减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述除第 4 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回申 请时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎 回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照联系章程在规 定媒介公告。      十、 其他申购赎回姿色 已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金在基金合同奏效后、绽开日常 申购之前，可向本基金纠合基金灵通特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份 额净值为基准狡计，不收取申购用度；在本基金上市之前，纠合基金不错用股票 或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金管理东说念主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理姿色等联系事项届时将另行公告。 响的情况下，调整基金申购赎回姿色或申购赎回对价组成，并提前公告。 集合其握有的组合证券或个券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申 购。 新的申购、赎回姿色起原引申前给予公告。 书面托福代理契约并公告。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书   十一、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的往复场所或者往复姿色进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十二、 基金份额的非往复过户、冻结与解冻   登记机构可根据其业务国法受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业务， 并按照其章程收取一定的手续用度。   十三、 基金管理东说念主可在法律法例允许的范畴内，在对基金份额握有东说念主利 益试验性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充 和调整并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书              第十二部分 基金份额的登记   一、 基金份额的登记业务   本基金基金份额的登记业务指根据《中国证券登记结算有限使命公司对于交 易所往复型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》以及联系业务国法界说 的基金份额的登记、存管和结算业务。   二、 基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司。基金管理东说念主应与代理 东说念主签订托福代理契约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基 金份额登记、计帐及基金往复证明、披发红利、建立并援助基金份额握有东说念主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   三、 基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依照联系章程于起原实施前在章程媒介上公告；   四、 基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制检查情形及法律 法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 必要的服务； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书               第十三部分 基金的投资   一、 投资主义   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。   二、 投资范畴   本基金的投资范畴主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板特地他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单子、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离往复可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行 进款、同行存单、生息用具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓用具以及中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会联系章程）。如法律 法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当表率后，可 以将其纳入投资范畴。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行恰当表率后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范畴会作念相应调整。   三、 投资策略   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成特地权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股特地权重的变化进行相应调整。当预期 指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 资组合管理进行恰当变通和调整，从而使得投资组合精致地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票长久停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响；                      （5）由于往复成本、往复轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同方法整；                       （6）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对 联系成份股进行调整。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成特地权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股特地权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权特地他金融用具的投资比例依照 法律法例或监管机构的章程引申。   本基金在综合计划预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时局的真切分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期阻抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体采选期限结构配置、阛阓退换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券选拔。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪舛误。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、往复活跃的股指期货合约，以裁减往复成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合计划预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资主义，在加强风险注重并治服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范畴、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 选拔流动性好、往复活跃的股票期权合约，以裁减往复成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   在平时阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.2%，年 追踪舛误不跨越 2%。如因标的指数编制国法调整或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛误跨越平时范畴的，基金管理东说念主将采选合理措施幸免追踪舛误进一步扩大。   未来，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，在履行恰当表率后，本基金可 相应调整和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 过该资产支握证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得跨越其各样资产支握证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资表率，应 在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往复 保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货往复，应当死守下列（9）-（13）要求：   （9）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金握有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （13）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权往复，应当治服下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或往复所国法认同的可冲抵期权保证金的现款 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 均狡计；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保握一致；   （21）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票引申；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （18）至（20）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等 基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投 资不恰当第（18）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程 的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 起原。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   为调整基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱特地他不方正的证券往复步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特地控股推动、试验 阻抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，死守基金份 额握有东说念主利益优先原则，注厚利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱引申。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予走漏。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述退却性章程，基金管理东说念主在履 行恰当表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程引申，不需经基 金份额握有东说念主大会审议。   五、 标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数是中证 800 银行指数。   未来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并建议处置方 案，如更换基金标的指数、退换运作姿色，与其他基金合并、或者隔绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额握有东说念主 利益优先原则援助基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无试验性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   中证 800 银行指数属于中证 800 二级行业指数。中证 800 二级行业指数系列 将中证 800 指数的全部样本股按照行业分类表率区分为银行、动力、原材料、资 本品等 20 余个二级行业，并从中选拔股票数目较多的 22 个行业内的全部股票编 制相应的行业指数，以反应中证 800 指数中二级行业的阛阓阐明。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证 800 银行指数   指数简称：800 银行   英文称呼：CSI 800 Banks Index   英文简称：800 Banks   指数代码：H30022   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本考中方法   A、样本空间   中证 800 二级行业指数系列的样本空间为中证 800 指数样本股。   B、选样方法   将样本空间内所属于银行业的股票纳入中证 800 银行指数。   （4）指数狡计 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金            招募说明书    中证 800 二级行业指数系列狡计公式为               呈报期样本股的调整市值    呈报期指数=                 ? 1000                   除数    其中，调整市值＝∑(股价×调整股本数×权重调整因子)。调整股本数的计 算方法、除数修正方法参见狡计与调整详情。权重调整因子介于 0 和 1 之间，以 使单个样本股权重不跨越 15%；如果指数样本数目低于 10 只，则不设权重限制。    （5）指数样本和权重调整    A、依期调整    中证 800 二级行业指数系列的样本股每半年调整一次，样本股调整实施时候 同中证 800 指数。    权重调整因子随样本股依期调整而调整，调整时候与指数样本依期调整实施 时候一样。不才一个依期调整日前，权重调整因子一般固定不变。    B、临时调整    特殊情况下将对中证 800 二级行业指数系列样本进行临时调整。当样本股暂 停上市或退市时，将其从指数样本中剔除。样本股公司发生收购、合并、分拆、 停牌等情形的处理，参照狡计与调整详情处理。    （6）联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http：//www.csindex.com.cn。    本基金事迹比拟基准为中证 800 银行指数收益率。    若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应恰当表率，并在调整实施前依照《信息走漏办法》的 联系章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。    六、 风险收益特征    本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似 的风险收益特征。    七、 基金管理东说念主代表基金掌握推动或债权东说念主权利的处理原则及方法     富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                          招募说明书     护基金份额握有东说念主的利益；     东说念主牟取任何欠妥利益。       八、 投资组合呈报              呈报期末基金资产组合情况 序号             名堂         金额（元）                   占基金总资产的比例（%）        其中：股票                 404,602,264.76                    95.17        其中：债券                               －                      －             资产支握证券                         －                      －        其中：买断式回购的买入返售金                                            －                      －       融资产              呈报期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别         公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                －                  － B    采矿业                                     －                  － C    制造业                              66,741.12                0.02 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                        －                  －     富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                        招募说明书 E    建筑业                                  －                   － F    批发和零卖业                               －                   － G    交通输送、仓储和邮政业                          －                   － H    住宿和餐饮业                               －                   － I    信息传输、软件和信息时间服务业                      －                   － J    金融业                                  －                   － K    房地产业                                 －                   － L    租出和商务服务业                             －                   － M    科学研究和时间服务业                           －                   － N    水利、环境和寰球设施管理业                        －                   － O    住户服务、修理和其他服务业                        －                   － P    栽种                                   －                   － Q    卫生和社会办事                              －                   － R    文化、体育和文娱业                            －                   － S    综合                                   －                   －      共计                            66,741.12                 0.02             呈报期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别        公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                             －                   － B    采矿业                                  －                   － C    制造业                                  －                   － D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                     －                   － E    建筑业                                  －                   － F    批发和零卖业                               －                   － G    交通输送、仓储和邮政业                          －                   － H    住宿和餐饮业                               －                   － I    信息传输、软件和信息时间服务业                      －                   － J    金融业                       404,535,523.64            99.63     富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                                     招募说明书 K       房地产业                                        －                       － L       租出和商务服务业                                    －                       － M       科学研究和时间服务业                                  －                       － N       水利、环境和寰球设施管理业                               －                       － O       住户服务、修理和其他服务业                               －                       － P       栽种                                          －                       － Q       卫生和社会办事                                     －                       － R       文化、体育和文娱业                                   －                       － S       综合                                          －                       －         共计                               404,535,523.64                99.63                   呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                   占基金资产 序号       股票代码      股票称呼     数目（股）           公允价值（元）                                                                   净值比例（%）     票投资明细  富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                            招募说明书                                      公允价值（元）         占基金资产净值比 序号    股票代码      股票称呼    数目（股）                                                        例（%）                呈报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本呈报期末未握有债券。                呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本呈报期末未握有债券。                呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支握证券投资明细      注：本基金本呈报期末未握有资产支握证券。                呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本呈报期末未握有贵金属投资。                呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本呈报期末未握有权证。                呈报期末本基金投资的股指期货往复情况说明      公允价值变动总额共计(元)                                                   －      股指期货投成本期收益(元)                                                   －      股指期货投成本期公允价值变动(元)                                               －      注：本基金本呈报期末未投资股指期货。      本基金将基于严慎原则运用股指期货、股票期权等联系金融生息用具对基金  投资组合进行管理，以阻抑并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪舛误， 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 从而更好地已毕本基金的投资主义。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原 则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、往复活跃的股指期货合约，以裁减 往复成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。         呈报期末本基金投资的国债期货往复情况说明   本基金根据基金合同约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额共计（元）                  － 国债期货投成本期收益（元）                  － 国债期货投成本期公允价值变动（元）              －   注：本基金本呈报期末未投资国债期货。   本基金本呈报期末未投资国债期货。         投资组合呈报附注 窥察，或在呈报编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在呈报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，祯祥银行股份有限公司在呈报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在呈报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局福建监管局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在呈报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在呈报编制  富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                        招募说明书  日前一年内曾受到国度外汇管理局北京市分局的处罚。       本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率恰当联系法律法例、基金合同  及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪联系进展，死守价值投资的理念  进行投资决策。       本基金握有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案窥察，或在报  告编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。       呈报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。   序号               称呼                     金额（元）       注：本基金本呈报期末未握有处于转股期的可退换债券。       （1）期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明       注：本基金本呈报期末指数投资前十名股票中未握有通顺受限的股票。       （2）期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明                                           金额单元：东说念主民币元                    通顺受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码     股票称呼                           通顺受限情况说明                     允价值(元)        比例（%）     富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书       因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存     在尾差。       富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                                     招募说明书                             第十四部分 基金的事迹               基金管理东说念主依照恪称使命、淳厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               一、 本基金历史各时候段份额净值增长率特地与同期事迹比拟基准收益       率的比拟                                                       事迹比拟基准                   净值增长      净值增长率标     事迹比拟基       阶段                                              收益率表率差        ①-③      ②-④                   率①         准差②       准收益率③                                                         ④                    -7.79%      1.12%        -12.84%         1.15%    5.05%   -0.03%                    -4.68%      1.22%        -8.70%          1.24%    4.02%   -0.02%                    -2.28%      0.91%        -7.25%          0.93%    4.97%   -0.02%               二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动特地与同期事迹       比拟基准收益率变动的比拟 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金                     招募说明书   注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。 起至 2021 年 11 月 11 日，建仓期结果时各项资产配置比例均恰当基金合同约定。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书               第十五部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以特地他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特地他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的援助和责罚   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章祛除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书              第十六部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往复场所的往复日以及国度法律 法例章程需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采选最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往复日的报价弗成真确反应公允价值的，应答报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支握的估值时间确定公允价值。采选估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调整并确定公允价值。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书      四、估值方法   往复所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近往复市价，确定公允价钱。   （1）在往复所阛阓上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往复所阛阓上市往复的可退换债券，按照逐日收盘价行动估值全 价；   （3）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值时间确定公允价值。 对在往复所阛阓挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时 采选估值时间确定其公允价值进行估值。如成本或者近似体现公允价值，应握续 评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行调整，证明 计量日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则采选估值 时间确定公允价值；   （4）通顺受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司推动 公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会联系章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未掌握回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采选 最近往复日结算价估值。 会的联系章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采选舞动订价机制，以确保基金估值的自制 性。具体详见届时联系公告。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分调整基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   五、估值表率 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按章程对外公布。   六、估值舛误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值舛误，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪责 的使命东说念主应当对由于该估值舛误遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛误使命方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误使命方承担； 由于估值舛误使命方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛误使命方依然积极和解，何况 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛误使命方应答更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值舛误已得 到更正。   （2）估值舛误的使命方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值舛误的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛误使命方仍应答估值舛误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值舛误使命方。   （4）估值舛误调整采选尽量收复至假定未发生估值舛误的正确情形的姿色。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值舛误。   估值舛误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值舛误发生 的原因确定估值舛误的使命方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛误的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现舛误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施预防损失进一步扩大；   （2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 营业时； 格且采选估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个办事日往复结果后狡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对基金净值给予公布。      九、特殊情形的处理 差不行动基金资产估值舛误处理； 舛误，或由于其他不可抗力原因，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金 管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采选必要、恰当、 合理的措施进行检查，然而未能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施松开或排斥由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，联系估值调整不行动基金资产估值舛误处 理。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书             第十七部分 基金的收益与分派      一、基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补耗损为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在治服法律法例和监管部门的章程，且对基金份额握有东说念主利益无试验不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当 表率后可对基金收益分派原则和支付姿色进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派姿色等内容。      三、收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。      四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书             第十八部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付姿色   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应契约 章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、 与基金销售联系的用度   投资者在申购或赎回基金份额时，请参照本招募说明书“第十一部分 基金 份额的申购与赎回”中“六、申购和赎回的对价、用度特地用途”的联系章程。      四、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金             招募说明书             第十九部分 基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 走漏； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面姿色证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所特地注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书              第二十部分 基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同特地他联系章程。联系法律法例对于信息披 露的走漏姿色、登载媒介、报备姿色等章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主特地日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的当然 东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信 息通过恰当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者或者按照基金合同约定的时候和姿色查阅或者复制公开走漏的信息 贵府。      三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开走漏的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信 息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开走漏的信息采选阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币 元。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额握有东说念主大会召开的国法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大阻抑地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产援助及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲要、 基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵府纲要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在章程网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同奏效公告。   基金份额获准在深圳证券往复所上市往复的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市往复的三个办事日前，将基金份额上市往复公告书登载在章程网站上，并将上 市往复公告书请示性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效后，在起原办理基金份额申购或者赎回且未上市往复前，基金 管理东说念主应当至少每周在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回或上市往复后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个绽开日/往复日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露绽开日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回对价的狡计姿色及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   在起原办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个绽开日通过网 站或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报请示性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报请示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报请示性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决 策的其他病深信息”项下走漏该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中走漏基金组合资产情况特地 流动性风险分析等内容。   本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔绝、基金计帐；   （3）退换基金运作姿色、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更握有百分之五以上股权的推动、基金管理东说念主的试验控 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特地控股推动、 试验阻抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提姿色和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价舛误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起原办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或者再行接受申购、赎回苦求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）调整最小申购赎回单元、申购赎回姿色及申购对价、赎回对价组成；   （21）基金份额的折算；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）基金停复牌、暂停上市、收复上市或隔绝上市往复；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （25）本基金转型为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”后，发生普遍 赎回并延期办理； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书   （26）本基金转型为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”后，连气儿发生 普遍赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （27）本基金转型为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”后，基金管理 东说念主采选舞动订价机制进行估值；   （28）基金合同奏效后，如存在连气儿 30、40、45 个办事日基金资产净值低 于 5000 万元情形或不悦 200 东说念主的，基金管理东说念主就基金合同可能出现隔绝事由发 布请示性公告；   （29）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓漂后传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握 有东说念主权益的，联系信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开知晓，并将 联系情况立即呈报基金上市往复的证券往复所。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上， 并将计帐呈报请示性公告登载在章程报刊上。   （1）投资资产支握证券的信息   基金管理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中走漏其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈报期内悉数的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度呈报中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （2）投资股指期货和股票期权的信息   基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 新）等文献中走漏股指期货和股票期权往复情况，包括投资政策、握仓情况、损 益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货和股票期权往复对基金总体风险的影 响以及是否恰当既定的投资政策和投资主义。   （3）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在依期呈报和招募说明书 （更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就呈报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往复事项作念详备说明。   （4）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市往复的股票引申。 新章程进行信息走漏。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息 走漏内容与模式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期呈报、更新的招募 说明书、基金居品贵府纲要、基金计帐呈报等公开走漏的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介、基金上市往复 的证券往复所网站走漏信息，何况在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 金平时投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律国法的联系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、暂停或延伸信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金联系信 息： 往复时； 资产价值或无法进行信息走漏时； 格且采选估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；      八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。      九、本基金信息走漏事项以法律法例章程及本章量入计出定的内容为准。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书               第二十一部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）私有风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，事迹阐明将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将援助较高的股票仓位，在股票 阛阓下落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景象、 投资者模式和往复轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   （3）标的指数值狡计出错的风险   尽管中证指数有限公司将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此 作任何保证，亦不因指数的任何舛误对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现 舛误，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决策带来的风险   标的指数因为编制决策的颓势有可能导致标的指数的阐明与总体阛阓阐明 存在互异，因标的指数编制决策的不熟悉也可能导致指数调整较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪舛误，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或长久停牌，当成份股发生停牌等流动 性经管情形时，本基金可能靠近如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响溢 价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许 对部分红份股使用现款替代，且确立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足 够的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定姿色进行结算（具体见招募说明书“十一、基金份额的申购 与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与模式”联系约定），由此可能影响投资 者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误； 出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和调整，未来指数编制机构可能由于各样原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个办事日向中国证监会呈报并建议处置决策，如更换基金标的指数、退换运 作姿色，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的， 本基金合同隔绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、退换运作姿色，与其他基金 合并，或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管理 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额握有东说念主 利益优先原则援助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐明与联系阛阓阐明有在互异，影响投资收益。   在平时阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.2%，年 追踪舛误不跨越 2%。如因标的指数编制国法调整或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛误跨越平时范畴的，基金管理东说念主将采选合理措施幸免追踪舛误进一步扩大。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理技艺，例如追踪指数 的水平、时间妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）基金现款资产的牵扯会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）特殊情况下，如果本基金采选成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因坚苦卖空、 对冲机制特地他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓往复价钱的折溢价 阻抑在一定范畴内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券阛阓的往复机制和时间经管，完成套利需要一定的时候，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以 折溢价在一定范畴之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果向证券往复所发送， 由证券往复所对外发布，仅供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的试验结算价钱也可能存 在互异，IOPV 狡计可能出现舛误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致 损失，需投资者自行承担。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的平时进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且确立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组 合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变 现风险。   因本基金不再恰当证券往复所上市条件被隔绝上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前隔绝上市，导致基金份额弗成陆续进行二级阛阓往复的风险。   当基金发生《深圳证券往复所证券投资基金上市国法》章程的因不再具备上 市条件而应当隔绝上市的情形时，本基金将变更为非上市的绽开式指数基金，基 金称呼变更为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”，基金份额握有东说念主将靠近 基金份额弗成陆续进行二级阛阓往复的风险。   基金合同奏效后，连气儿 50 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔绝，不需召开基金份额握有 东说念主大会。   若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 因素甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并建议处置决策，如 更换基金标的指数、退换运作姿色，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成功召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 停或隔绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 结算姿色发生变化，轨制调整可能给投资者带来连结偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券往复所特地他代理机构。   （1）资产支握证券的投资风险   本基金投资资产支握证券，资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支握证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支握证券阛阓限制及往复活跃程 度的影响，资产支握证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支握证券之债务东说念主出现 违约，或在往复过程中发生交收违约，或由于资产支握证券信用质地裁减导致证 券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）股指期货、股票期权等金融生息品投资风险   金融生息品是一种金见地约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于生息品时常具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风 险。何况由于生息品订价相等复杂，不恰当的估值有可能使基金资产靠近损失风 险。   （3）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务。融资业务除具有平庸证券往复所具有的政策风险、 阛阓风险、违约风险、业务阅历正当性风险、系统风险等各样风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能阐明出更大的波动性，投资者有契机取得较大 的收益，也有可能蒙受宽阔损失。   （4）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；3）阛阓风险，指证券出借后可能靠近出借期间 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈 波动、个别证券出现紧要事件、往复敌手方违约、业务国法调整、信息时间弗成 平时运行等风险。   （5）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制联系的私有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （A）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主试验享有的权益与境外基础证券 握有东说念主的权益诚然基本相等，但并弗成等同于径直握有境外基础证券。 存托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 姿色进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修 改。 推起程份径直掌握推动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有 并掌握分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券退换比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托 契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文牍的姿色，即对本基金奏效。本基金可能无法对此掌握表决权。 法冻结、强制引申等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往复或者转让， 存托东说念主无法陆续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （B）与立异企业刊行联系的风险 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   立异企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 往复价钱。   （C）与境外刊行东说念主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的章程；依然在境外上市的，还需要治服境外上 市地联系国法。投资者权利特地掌握可能与境内阛阓存在一定互异。此外，境内 推动和境内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外推动等握有，境内投资者可能无法试验 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法径直行动红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （D）与往复机制联系的风险 存托凭证可能出当今一个阛阓平时往复而在另一个阛阓实施停牌等气象。 研究呈报不雅点、境表里往复机制互异、极度往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转化至境内阛阓上市往复，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起往复价 格波动。 行的一样类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许 退换为境外基础证券。   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发栽种辅 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 助服务等升值税政策的文牍》第四条章程：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管居品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额握有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额握有东说念主的投资 税费成本。   （二）阛阓风险   证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资模式和往复轨制等各样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的影 响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行景象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理技艺、财务景象、阛阓长进、 行业竞争、东说念主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但弗成 完全侧目。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金资产的保值升值。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动联系的风险，单一的 久期目的并弗成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 较少的收益率。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资阛阓主要为证券往复所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型往复场所，主要投资对象为具有高超流动性的金融用具（包括中证 800 银 行指数的成份股、备选成份股、其他股票、债券、生息用具和货币阛阓用具等）， 同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高集合度的特征，综合评 估在平时阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   在阛阓大幅波动、流动性坚苦等极点情况下发生无法应答基金份额握有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额握有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，考中暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理用具行动辅助措施。对于各样流动性风险管理用具的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在试验运用各 类流动性风险管理用具时，投资者的赎回苦求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额握有 东说念主的正当权益。 易价钱卖出基金份额。 的往复可能因各样原因被暂停，当基金不再恰当联系上市条件时，基金的上市也 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 可能被隔绝。 价情况。然而，基金的二级阛阓往复价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢 价）或低于（称为折价）基金份额净值。   （四）信用风险   指基金在往复过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济时局和证券阛阓等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理妙技和管理时间等对基金收益水平存在影响。   （六）操魄力险 因素形成操作伪善或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往复、管帐部 门欺骗、往复舛误、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者基金投资违背 法例及基金合同联系章程的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资场地与策略特色的详细性表述；而本基金各销售 机构依据联系法律法例及里面评级表率，将基金居品按照风险由低到高章程进行 风险级别评定区分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范畴更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采选的具体评价表率和方法的互异，对吞并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 试验运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资者洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受技艺与 居品风险之间的匹配考研，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的调整情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往复所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平时办事，从而影响基金的各项业务按 平每每限完成，使投资东说念主和基金份额握有东说念主无法实时查询权益、进行日常往复以 致利益受损。 统的故障或者差错而影响往复的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种 时间风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货往复所、证券/ 期货登记结算机构等等。   二、声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书    第二十二部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书            第二十三部分 基金合同的内容摘录      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回或退换苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司掌握推动权利，为基金的利 益掌握因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益掌握诉讼权利或者 实施其他法律行动； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、退换、非往复过户和收益分派等的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以淳厚信用、严慎资料的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营姿色管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同特地他联系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法恰当基金合同等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同特地他联系章程，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金贸易高明，不泄漏基金投资谈论、投资意向等。除《基金法》、 基金合同特地他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予阴私，不向他 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 东说念主泄漏；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同特地他联系章程召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，何况 保证投资者或者按照基金合同章程的时候和姿色，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近结果、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益掌握诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成奏效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金管理 东说念主完成联系资金和证券的退还办事；   （25）引申奏效的基金份额握有东说念主大会的决议； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全援助基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、资料尽责的原则握有并安全援助基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别确立账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同特地他联系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）援助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、基金合同特地他联系章程另有章程 外，在基金信息公开走漏前给予阴私，不得向他东说念主泄漏；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说 明基金管理东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金 管理东说念主有未引申基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了恰当的 措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵府，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同特地他联系章程，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近结果、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）引申奏效的基金份额握有东说念主大会的决议； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行动基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项掌握表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿起诉讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并治服基金合同、招募说明书、基金居品贵府纲要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息走漏，实时掌握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和基 金合同所章程的用度； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书   （5）在其握有的基金份额范畴内，承担基金耗损或者基金合同隔绝的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金特地他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）引申奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若未来本基金份额握有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程引申。   若以本基金为主义基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金一样的纠合基 金的基金合同奏效，鉴于本基金和纠合基金的联系性，本基金纠合基金的基金份 额握有东说念主不错凭所握有的纠合基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，纠合基金握有 东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会 的权益登记日，纠合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的 纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   纠合基金的基金管理东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的整体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份掌握表决权，但可接受纠合基金的特 定基金份额握有东说念主的托福以纠合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   纠合基金的基金管理东说念主代表纠合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先罢免纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金 份额握有东说念主大会，纠合基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由纠合基金的基金管理东说念主代表纠合基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有章程的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）隔绝基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作姿色；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范畴或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会表率；   （10）隔绝基金上市，但被深圳证券往复所决定隔绝上市的除外；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率；或者变更收费姿色，调整基 金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往复所或登记机构的联系业务国法发生 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法例章程或中国证监会许可的范畴内基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、联系证券往复所、基金登记机构在法律法例章程或中国 证监会许可的范畴内调整或修改《业务国法》，包括但不限于联系基金认购、申 购、赎回、退换、基金往复、非往复过户、转托管等内容；   （7）调整基金的申购赎回姿色及申购对价、赎回对价组成；   （8）调整基金份额净值、申购赎回清单的内容、狡计和公告时候或频率；   （9）标的指数改名或调整指数编制方法，以及变更基金称呼、事迹比拟基 准；   （10）召募并管理以本基金为主义 ETF 的一只或多只纠合基金，在其他证 券往复所上市、灵通跨系统转托管等业务；   （11）本基金的纠合基金采选特殊申购或其他姿色参与本基金的申购赎回；   （12）调整基金收益分派原则；   （13）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集姿色 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干预。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍姿色 告。基金份额握有东说念主大见地知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决姿色；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信姿色、托福的公证机关特地联 系姿色和研究东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取姿色。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的姿色   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法例、监管 机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明恰当法律法例、基金合同 和会议文牍的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或基金合同约定的其他姿色在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面姿色或基金合同约定的其他姿色进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的姿色视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连气儿公 布联系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍章程的姿色收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明符 正当律法例、基金合同和会议文牍的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面姿色授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并掌握表决权， 具体姿色在会议文牍中列明。 非现场姿色相结合的姿色召开基金份额握有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通 讯姿色开会的表率进行。基金份额握有东说念主不错采选书面、蚁集、电话、短信或其 他姿色进行表决，具体姿色由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大 会谈论的其他事项。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和研究姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，退换基金运作姿色、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 基金合同、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采选记名姿色进行投票表决。   采选通信姿色进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖凭证讲明，不然提交恰当会议文牍中章程的证明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头恰当会议文牍章程的表决意见视为灵验表决，表决意见 迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大见地知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议起原后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起原 后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采选 通信姿色进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当引申奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补耗损为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 定。   在治服法律法例和监管部门的章程，且对基金份额握有东说念主利益无试验不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当 表率后可对基金收益分派原则和支付姿色进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派姿色等内容。   （三）收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。      四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 发生的用度；   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付姿色 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应协 议章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。      五、基金财产的投资场地和投资限制   （一）投资范畴   本基金的投资范畴主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板特地他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单子、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离往复可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行 进款、同行存单、生息用具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓用具以及中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会联系章程）。如法律 法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当表率后，可 以将其纳入投资范畴。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行恰当表率后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范畴会作念相应调整。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制： 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得跨越其各样资产支握证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资表率，应 在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往复 保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货往复，应当死守下列（9）-（13）要求：   （9）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金握有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （13）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 额不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权往复，应当治服下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或往复所国法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 均狡计；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保握一致；   （21）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票引申；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （18）至（20）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投 资不恰当第（18）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程 的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 起原。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   为调整基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱特地他不方正的证券往复步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特地控股推动、试验 阻抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，死守基金份 额握有东说念主利益优先原则，注厚利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱引申。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予走漏。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述退却性章程，基金管理东说念主在履 行恰当表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程引申，不需经基 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 金份额握有东说念主大会审议。   六、基金资产净值的狡计方法和公起诉貌   （一）狡计方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公起诉貌   基金合同奏效后，在起原办理基金份额申购或者赎回且未上市往复前，基金 管理东说念主应当至少每周在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回或上市往复后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个绽开日/往复日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露绽开日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 算呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。   八、争议处置姿色   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能处置的，均应提交深圳国际仲裁院，按照苦求仲裁时该会届时灵验 的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主 具有经管力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚挚、资料、尽责 地履行基金合同章程的义务，调整基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特地行政区、澳门 特地行政区和台湾地区）统领并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金           招募说明书             第二十四部分 基金托管契约的内容摘录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成随即间：1999 年 4 月 13 日    批准诞盼望关：中国证券监督管理委员会    批准诞生文号：证监基金字【1999】11 号    组织模式：有限使命公司    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    存续期间：握续经营    经营范畴：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。    （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成随即间：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织模式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：握续经营 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范畴、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券选拔表率的，基金管理东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金试验投资是否恰当基金合同对于证券选拔表率的 约定进行监督。   本基金的投资范畴主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板特地他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单子、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离往复可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银 行进款、同行存单、生息用具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓用具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会联系章程）。如法 律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当表率后， 不错将其纳入投资范畴。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 指期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行恰当表率后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范畴会作念相应调整。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金          招募说明书   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得跨越其各样资产支握证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资表率，应 在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往复 保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货往复，应当死守下列（9）-（13）要求：   （9）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金握有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （13）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权往复，应当治服下列（14）-（16）要求： 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或往复所国法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 均狡计；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保握一致；   （21）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票引申；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、（8）、（18）至（20）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基 金投资不恰当第（18）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 起原。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱特地他不方正的证券往复步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他步履。 试验阻抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，死守 基金份额握有东说念主利益优先原则，注厚利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓自制合理价钱引申。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予走漏。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。 在履行恰当表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程引申，不需 经基金份额握有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 管理东说念主选拔进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法 律法例的章程及《基金合同》的约定，确定恰当条件的悉数进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否 恰当联系章程进行监督。对于不恰当章程的银行进款，基金托管东说念主不错拒却引申， 并文牍基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应恰当如下章程： 但投资于有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主阅历的吞并贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东说念主阅历的吞并贸易银行的银 行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跨越 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东说念主履 行恰当表率后，可相应调整投资组合限制的章程。 业务过程、岗亭职责、风曲折抑措施和监察稽核轨制，切实注重联系风险。基金 托管东说念主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账 户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责阻抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付技艺等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不 当形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （2）基金管理东说念主负责阻抑流动性风险。因阻抑不力而形成的损失，基金托 管东说念主不承担使命。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前 支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款弗成称心基 金平时结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响 估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风曲折抑轨制的诞生。如因基金管理东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与恰当阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体联结契约》（以下简称《总体联结契约》），确定《进款契约书》的 模式范本。《总体联结契约》和《进款契约书》的模式范本由基金托管东说念主与基金 管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法例对《总体联结契约》和《进款契约书》的内 容进行复核，审查进款银行阅历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理姿色、邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的证明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构特地上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具庄重书面证明书。变更文牍的投递姿色同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定研究东说念主变更，应实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何姿色被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行 签订的《总体联结契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主援助和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款契约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证明或到期提 款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定研究东说念主； 若进款银行分支机构代为援助进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行建议补办苦求，基 金管理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的姿色快递或上门 托福至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，对于存期跨越 3 个月的依期进款， 进款银行应于每季末后 5 个办事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定研究东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商酌。进款到期前基金管理东说念主与进款银行证明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金 管理东说念主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 示知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文牍基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具联系讲明文献后，与进款银行指定管帐主管电话证明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需按原契约约定利率和试验延期天数 支付延期利息。   如果在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款契约书》引申。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背联系法律法例的章程 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面模式文牍基金管理东说念主在 10 个办事 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动， 应立即呈报中国证监会，同期文牍基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东说念主拒不引申形成基金财产损失的，联系损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担补偿使命。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供恰当法律法例及行业表率的、经谨慎选拔的、本基金适用的银行间债 券阛阓往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算姿色。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照往复敌手名单的范畴在银行间债券市 场选拔往复敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓 往复敌手名单进行往复。在基金存续期间基金管理东说念主不错调整往复敌手名单，但 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 应将调整结果至少提前一个办事日书面文牍基金托管东说念主。新名单确定时已与本次 剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的往复。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时调整银行间债券往复敌手名单及结 算姿色的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内 与基金托管东说念主协商处置。   基金管理东说念主负责对往复敌手的资信阻抑，按银行间债券阛阓的往复国法进行 往复，并负责处置因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复 敌手在基金管理东说念主确定的时候内仍未承担违约使命特地他联系法律使命的，在基 金管理东说念主无罪责的前提下，基金管理东说念主不错但无义务对相应损失先行给予承担， 然后再向联系往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往复对 手进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成 的任何损结怨使命。   （五）本基金投资通顺受限证券，应治服《对于基金投资非公开刊行股票等 通顺受限证券联系问题的文牍》等联系监管章程。 括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往复所或宇宙银行间债券阛阓往复的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 金管理东说念主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风曲折抑制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例阻抑情况。   基金管理东说念主应至少于初次引申投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边认同的姿色证明收到上述贵府。   基金管理东说念主负责管理本基金投资通顺受限证券的流动性风险，确保春联系风 险采选积极灵验的措施，在合理的时候内灵验处置基金运作的流动性问题。如因 基金普遍赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管理 东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资通顺受限证券导致 的流动性风险，基金托管东说念主不承担补偿使命。 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至 少于拟引申投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有充足的时候进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚至托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 东说念主投资通顺受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、《托管协 议》以特地他联系法律法例的联系章程，应实时文牍基金管理东说念主，并呈报中国证 监会，同期采选合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主 的监犯、违纪以及违背《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予引申，独立 即文牍基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不引申 时，基金托管东说念主应向中国证监会呈报。 章程媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，雅致评估中期单子投 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书 资业务的风险，本着审慎、资料尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应恰当 法律法例及监管机构的联系章程。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、基金份额净值狡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等姿色文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面文牍，基金管理东说念主应以书面模式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务引申核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示， 基金管理东说念主应在章程时候内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联悉数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复表率依然奏效的指示违背法律、 行政法例和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主 实时纠正，由此形成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其实时文牍义 务后，给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应实时呈报中国证监 会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等行动。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金       招募说明书   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未引申或无故延伸引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管契约特地他联系章程时，应实时以书面模式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文牍后应不才一办事日前实时查对 并以书面模式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务引申核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面请示， 基金托管东说念主应在章程时候内修起并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供联系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和 真确性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时呈报中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   四、基金财产的援助   （一）基金财产援助的原则 算，确保基金财产的好意思满与沉寂。 基金财产。未经基金管理东说念主的方正指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何 资产。不属于基金托管东说念主试验灵验阻抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主援助 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采选措施进行催收，基金管理东说念主应负责向联系当 事东说念主追偿基金财产的损失。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金            招募说明书 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）特地收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的欺骗、坚硬、舛误或收歇等原因给基金资 产形成的损失等不承担使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、                                   《运 作办法》等联系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金管理东说念主应遴聘恰当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验 资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 为“托管账户”），援助基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金”，预留 印鉴为基金托管东说念主钤记。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主计帐办事，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程引申。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用 并管理；若无联系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程引申。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面模式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文牍托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在联系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。 定，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 新账户按联系章程使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的援助   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的援助库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代援助库，什物 援助凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机 构试验灵验阻抑的有价凭证不承担援助使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同的援助   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主援助。除本契约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产联系的紧要合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主负责。紧要合同的保 管期限恰当法律法例的章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。      五、基金资产净值狡计与复核 份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个办事日狡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按章程公告。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书 额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公 布。      六、基金份额握有东说念主名册的援助   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别按照法律法例章程的期限援助基金份额握有 东说念主名册。如弗成妥善援助，则按联系法律法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所援助的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应治服阴私义务。      七、争议处置姿色   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好 协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 各方当事东说念主均有经管力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 诚挚、资料、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，调整基金份额握有 东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。      八、托管契约的修改与隔绝   两边对托管契约的服从约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，契约 当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改并庄重签署托管契约。托管契约以中国证 监会注册的文本为庄重文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管契约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。   （三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律经管力。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书   （四）本契约一式三份，契约两边各握一份，由基金管理东说念主根据需要上报监 管机构一份，每份具有同等法律服从。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金              招募说明书          第二十五部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东说念主往复贵府服务   投资者在往复苦求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印往复 证明单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往复或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东说念主网站公告或联系说明。   二、 网上往复、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往复以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往复、查询服务。具体业务国法详见基金管理东说念主网站公告或 联系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往复证明信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者吸收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时吸收联系定制服务。   四、 蚁集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资参谋、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往复情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金             招募说明书   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因坚硬、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因治服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 调查《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的国法。   八、 基金管理东说念主客户服务陆续姿色   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙长入，免远程话费），办事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http：//www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法连结的内容，请研究基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等姿色研究基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面连结了本招募说明书。      富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金              招募说明书                  第二十六部分 其他应走漏事项 序号            公告事项               信息走漏姿色      公告日历      富国基金管理有限公司对于指定证券投资          基金主流动性服务商的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资         关联方承销期内承销证券的公告      对于富国中证 800 银行往复型绽开式指数       证券投资基金流动性服务商隔绝的公告      富国基金管理有限公司对于新增渤海证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增联储证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增华宝证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增德邦证券               商的公告      对于新增浙商证券股份有限公司为部分基           金流动性服务商的公告      富国基金管理有限公司对于新增华福证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增信达证券               商的公告      富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金              招募说明书      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资         关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于新增财通证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增大同证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增爱建证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于变更主要推动                 公告 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金     招募说明书        第二十七部分 招募说明书的存放及查阅姿色   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金           招募说明书               第二十八部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金募 集注册的文献   （二）《富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金基金合同》   （三）《富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金托管契约》   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   （六）对于苦求召募注册富国中证 800 银行往复型绽开式指数证券投资基金 的法律意见   （七）注册登记契约   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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